Un territoire immense, des ressources naturelles abondantes, un tiers de la biodiversité de la planète… le Brésil est un géant, confronté à de nombreux défis économiques, politiques et sociaux, mais qui a su développer une recherche scientifique de niveau mondial.

1Il est de coutume de dire que le Brésil est un géant. C’est le 5^ème État le plus grand au monde par la superficie (8,5 millions de km², environ 16 fois la taille de la France), juste derrière les États-Unis. Il couvre près de la moitié de la superficie de l’Amérique du Sud et est le plus grand État de l’hémisphère sud. Notons que la plus longue frontière de la France avec un autre pays est avec le Brésil (730 km). Le Brésil est une république fédérative, il compte 26 États et le district fédéral constitué depuis 1960 autour de Brasília, qui possède presque tous les attributs d’un État.

Les grandes caractéristiques du Brésil

Ressources

Économie et commerce

• L’agro-alimentaire, où il a su investir dans l’innovation à travers l’institution publique fleuron EMBRAPA (équivalent de l’INRA) avec de grands succès à l’exportation ;

• L’énergie, avec l’extraction du pétrole en eau profonde, dans lequel le Brésil est leader, tiré par son entreprise pilote Petrobras, ainsi que dans les biocarburants, dans lequel le pays a acquis une avance technologique et pratique ;

• L’aéronautique, avec son pôle autour de l’entreprise Embraer et ses succès à l’exportation.

Défis

5Le grand défi économique est la transition d’une économie fondée à la fois sur un vaste marché intérieur en partie protégé et sur l’exportation de matières premières, vers une économie basée sur la connaissance et l’innovation. L’innovation est effectivement assez faible au Brésil, avec trop peu de brevets, notamment par rapport à sa production scientifique devenue de bon niveau.

6Au niveau socio-économique, le pays reste profondément inégalitaire et connaît de sérieux problèmes de sécurité (un taux d’environ 30 homicides pour 100 000 habitants). Un autre problème concerne le manque d’infrastructures, dans un pays il est vrai immense et au développement très hétérogène. Un défi est en conséquence de rééquilibrer en partie les régions traditionnellement peu développées, telles le Nord-est et le Nord, par rapport aux régions les plus riches, en premier lieu le Sud-est.

8Mais le plus grand défi du pays reste l’éducation, surtout dans le primaire et le secondaire, l’enseignement supérieur, étant lui de bon niveau. Le système éducatif public de base reste encore inefficace et inégalitaire (seulement 14 % des jeunes de 18 à 24 ans vont à l’université et les classes moyennes envoient leurs enfants dans des écoles privées).

La science brésilienne

9La science et la technologie bénéficient depuis plusieurs années d’investissements publics croissants, au niveau fédéral et au niveau des États fédérés, même si depuis 2016, avec la crise économique et le déficit public, les budgets ont été significativement restreints. Au niveau géo-scientifique, en plus des relations avec les pays occidentaux, le Brésil aspire aussi à jouer un rôle important dans les coopérations « Sud-Sud », avec l’Amérique latine mais aussi l’Afrique.

Statut mondial

10On peut observer depuis une vingtaine d’année la part croissante du Brésil dans l’activité scientifique internationale à travers différents critères (production scientifique, financement, nombre d’étudiants, proportion de professeurs d’universités ayant des doctorats…). Le Brésil se situe ainsi actuellement au 15^ème rang mondial pour la production scientifique (publications), avec un pourcentage d’environ 2,5 %. Ce qui est le plus remarquable est sa récente forte progression, la 2^ème plus grande progression (après la Chine) entre 2000 et 2010 : une multiplication par 8 des articles dans des revues scientifiques en 18 ans (Figure 1).

11Une des faiblesses est l’impact, relativement faible par rapport à la production scientifique. Mais comparativement à la Chine, le rapport évolution entre citation et production reste plus raisonnable (Figure 2). D’autres faiblesses du Brésil sont le faible nombre de brevets, la trop faible internationalisation et enfin la bureaucratie encore très lourde.

12Une analyse des coopérations du Brésil avec ses voisins d’Amérique du Sud (Figure 3) montre la grande activité de collaboration à l’intérieur de l’Amérique du Sud, le rôle leader du Brésil, mais également son profil encore un peu trop autarcique avec une proportion assez importante des publications sans collaboration internationale, surtout si l’on compare avec des pays tels que l’Argentine et le Chili.

13Si l’on analyse les domaines scientifiques (Figure 4), on voit l’excellence du pays en matière de biologie et écologie appliquées, du fait de ses caractéristiques propres (Amazonie, maladies tropicales) et de son implication dans l’agro-alimentaire.

Ressources : budget et chercheurs

14Les investissements dans la recherche ont légèrement progressé depuis une quinzaine d’années. En 2006, ils représentaient environ 1 % du PIB, en 2010, 1,24 % et actuellement environ 1,3 % (Figure 5). La valeur actuelle laisse cependant le Brésil pour le moment encore distant de la moyenne des pays occidentaux (de l’ordre de 2 % du PIB) ou de locomotives telles que la Corée du sud (4 % du PIB). Il faut également souligner que la majorité des investissements en R&D au Brésil viennent du public, à l’inverse par exemple de la Corée du sud. Au Brésil, ils se répartissent de la façon suivante : 34 % gouvernement fédéral, 18 % États, 48 % entreprises (publiques et privées).

16La production de docteurs au Brésil a progressé de manière continue, de 1005 en 1987 jusqu’à 12 217 en 2011, ce qui représente respectivement 3 % et 25 % de la production annuelle équivalente des États-Unis et montre ainsi le chemin accompli. Les universités fédérales ont majoritairement absorbé cette croissance de docteurs, pour la plupart devenus enseignants chercheurs (40 000 docteurs enseignants chercheurs en 2000 et 115 000 en 2012) (Figure 6). Notons que les diplômes en science ou en ingénierie restent faibles : de l’ordre de 11 % de tous les diplômes en 2007, environ la moitié de la moyenne des pays de l’OCDE. Et même si le nombre d’ingénieurs formés a récemment grandi, il atteint actuellement un plateau (de l’ordre de 47 000 diplômes en 2009) et ne couvre que la moitié de la demande intérieure. Une étude fort intéressante proposée par Naercio Menezes en 2015 (Figure 7) compare le Brésil et la Corée du sud en matière de corrélation entre l’évolution de la productivité et du nombre d’années d’études moyen. Elle tend à montrer que la Corée du sud, à l’inverse du Brésil, a profité à plein de l’allongement des études.

Organisation du système scientifique brésilien

17L’organisation de la recherche au Brésil (Figure 8) reflète la structure fédérale du pays, avec une indépendance (et une compétition, mais aussi une complémentarité) entre le niveau fédéral et le niveau des États fédérés. Le système scientifique brésilien offre par ailleurs une séparation claire entre les opérateurs de recherche (pour la majorité des universités, ainsi que des instituts de recherche fédéraux) et les agences de financement.

Niveau fédéral

18Le niveau fédéral est pour ce qui est de son niveau de contrôle situé dans la capitale fédérale, Brasília. Les agences et instituts qui en dépendent peuvent être eux localisés soit à Brasília, soit pour la plupart des instituts de recherche dans différentes localités du pays, avec une concentration dans la région Sud-Est (dans les États de Rio de Janeiro et de São Paulo).

Ministère de la science et institutions affiliées

19Le ministère de la Science, de la Technologie, Innovation et Communication (MCTIC) est l’acteur principal de la promotion de la recherche et de la technologie du pays. Il est responsable du Plan d’action de la science, de la technologie et de l’innovation pour le développement national, élaboré en coordination avec d’autres ministères (Éducation, Industrie, Santé…). Les deux principales agences de financement de la recherche dépendant de ce ministère sont le CNPq et la FINEP.

Ministère de l’éducation et institutions affiliées

22Le ministère de l’Éducation (MEC) a également un rôle important dans l’activité scientifique au Brésil. La CAPES (Coordinação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior) est son agence dédiée au financement et à l’évaluation de l’enseignement supérieur. Cette agence évalue les programmes de pós-graduação des différents départements d’université, où se trouve la grande majorité des cadres de la recherche brésilienne. En outre, de manière analogue au CNPq, elle propose différents types de bourses pour étudiants, post-docs et professeurs invités, ainsi que des programmes de coopération internationale, dont le programme d’échanges franco-brésilien CAPES-COFECUB qui atteindra en 2019 ses 40 ans d’existence. Il a de manière cumulée financé plus de 800 projets et produit plus de 3000 docteurs (dont 20 % de Français). La CAPES considère ce programme comme une référence et un modèle pour la coopération internationale scientifique et de formation des chercheurs.

23Les opérateurs de recherche dépendant du MEC sont les universités fédérales. Il y en a une soixantaine, réparties dans l’ensemble du pays, avec une certaine concentration dans la région Sud-est, notamment dans l’État du Minas Gerais. Ce sont des universités de bon niveau voire parmi les meilleures du pays pour l’UFRJ (Rio de Janeiro) et l’UFMG (Minas Gerais), toutes deux situées entre le 300^ème et le 400^ème rang du classement de Shanghai.

Autres ministères et institutions affiliées

24Certains autres ministères ont un poids non négligeable en matière scientifique. C’est notamment le cas du ministère de la Santé, qui dispose avec la Fundação Oswaldo Cruz (Fiocruz) d’un organisme de recherche en pointe dans le secteur biomédical, avec lequel le CNRS, ainsi que l’INSERM et l’Institut Pasteur, ont une collaboration forte. Un autre exemple est l’EMBRAPA (Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuária), analogue brésilien de l’INRA français, qui dépend du ministère de l’Agriculture. Ces instituts de recherche fédéraux, sont au même niveau que les Instituts de recherche fédéraux dépendant du MCTIC (bien que dépendant d’autres ministères) qui comme eux possèdent des programmes de post doctorat. Il existe enfin d’autres institutions fédérales dépendant du MCTI ou d’autres ministères, telles l’agence spatiale, la commission d’énergie nucléaire, que nous ne développerons pas ici.

Niveau des États

25Chaque gouvernement d’État dispose d’un secrétariat à la Science et à la Technologie. La plupart des États prévoient dans leur propre constitution la redistribution d’un pourcentage des recettes budgétaires à destination de la recherche scientifique et technologique. Ces ressources sont gérées par des fondations agences de financement de la recherche appelées FAP (Fundação de Amparo a Pesquisa). Les États les plus riches ont les FAPs les plus puissantes (en premier lieu la FAPESP pour l’État de São Paulo). De manière analogue au CNPq et à la CAPES, les FAPs proposent des appels d’offre pour l’attribution de bourses, de soutien à la recherche, aux échanges scientifiques et à la diffusion de la science et de la technologie.

26Chaque État a son propre réseau d’universités d’État distinct des universités fédérales (par exemple dans la ville de Rio de Janeiro, l’UERJ (Universidade Estadual do Rio de Janeiro) dépend de l’État tandis que l’UFRJ (Universidade Federal do Rio de Janeiro) est fédérale. Les universités les plus prestigieuses restent les universités fédérales, sauf pour l’État de São Paulo, pour lequel la hiérarchie est inversée, les deux meilleures universités de l’État de São Paulo, et également du pays, étant la USP (Universidade de São Paulo) et l’UNICAMP (Universidade Estadual de Campinas). Ceci est dû à la place toute particulière de l’État de São Paulo, poumon économique du Brésil, qui apporte depuis longtemps un financement très important aux universités de l’État ainsi qu’à la FAPESP, la FAP de l’État de São Paulo. Un État riche tel que l’État de São Paulo garde une autonomie et une puissance qui lui permettent de rivaliser avec le niveau fédéral, par exemple pour ses programmes à l’international. Il existe ainsi un programme bilatéral de coopération en enseignement supérieur et recherche USP-COFECUB (donc spécifique à l’USP), distinct du Programme CAPES-COFECUB, pour l’ensemble des autres universités brésiliennes. L’État de São Paulo a véritablement eu et garde encore un rôle pilote. D’autres États riches, tels que l’État du Minas Gerais, ont suivi ses traces sans encore le rejoindre.

Compétition, complémentarité et coordination entre Fédération et États

27Les deux systèmes parallèles de financement de la recherche et d’universités sont à la fois en compétition et complémentaires. Il existe des structures et des opérations de coordination au niveau des États à travers le CONSECTI, conseil qui fédère les secrétariats d’État à la Science et à la Technologie des États, et surtout à travers le CONFAP, conseil qui fédère les FAPs et a récemment pris beaucoup d’importance dans la coordination des FAPs. Au niveau national, il existe également des accords entre les agences fédérales (CNPq et FINEP) et les agences des États (FAPs), pour des cofinancements de programmes, tels par exemple le financement des INCTs (Instituto Nacional de Ciência e Tecnologia), programme du CNPq de réseaux thématiques d’équipes brésiliennes.

Universités et institutions d’enseignement supérieur et de recherche

29Le Brésil est le plus grand système d’enseignement supérieur d’Amérique latine, avec 2013 institutions, en énorme majorité des universités. 88,1 % sont privées, mais la majorité de ces universités privées sont dédiées à la formation, notamment continue. Il existe cependant quelques universités privées d’un excellent niveau scientifique, notamment le réseau des universités Jésuites PUC (Pontifícia Universidade Católica), dont celle de Rio (la PUC-Rio), qui fait partie des meilleures universités brésiliennes.

30Les institutions d’enseignement supérieur et de recherche offrent actuellement environ 3 700 programmes de pós-graduação délivrant environ 10 000 doctorats et 20 000 masters par an. Le nombre d’étudiants dans l’enseignement supérieur au Brésil (qui a doublé entre 2002 et 2012) se monte actuellement à environ 7,5 millions. Pour mémoire, il y en a environ 2,4 millions en France, la proportion par rapport à la population totale étant sensiblement la même dans les deux pays.

Réseaux de recherche

31Au cours de l’année 2008, le CNPq a lancé un nouveau dispositif de soutien aux projets de recherche collaboratifs : les Instituts Nationaux de Science et de Technologie (Institutos Nacionais de Ciência e TecnologiaI, INCT). Ils représentent des réseaux d’équipes sur une thématique stratégique pour le Brésil ou sur des frontières de la connaissance, visant à les mettre en réseau et à décloisonner les universités. Il y a actuellement 125 INCTs. Les projets sont financés pour une durée de six ans, renouvelable, et jusqu’à un montant de 3,4 millions € chacun.

Évaluation

32Le système d’évaluation scientifique brésilien repose principalement sur l’évaluation des programmes de pós-graduação des institutions d’enseignement supérieur et de recherche. La CAPES en est responsable et organise le système d’évaluation triennale des programmes depuis 1976. Il est intéressant de noter que l’organisation disciplinaire de l’évaluation inclut plusieurs catégories multidisciplinaires ainsi qu’une catégorie interdisciplinaire, avec pour chacune un comité spécifique (Briot, 2013). Cette spécificité du traitement de l’interdisciplinarité, qui nous paraît assez en avance sur certains plans, a un effet d’entraînement sur les politiques des autres acteurs, universités et agences de financement. Il est vrai que l’échelle des défis du pays (environnement, inclusion sociale…) rend probablement plus naturelle, et nécessaire, une approche interdisciplinaire.

33La note d’évaluation d’un programme de pós-graduação par la CAPES a un impact sur l’ensemble des autres évaluations de la recherche : quand un chercheur soumet une proposition au programme CAPES-COFECUB, ou un étudiant à une bourse CAPES ou CNPq, ou un chercheur étranger à une bourse d’accueil au Brésil, l’évaluation du dossier par la CAPES, ou par le CNPq, incorpore toujours et avec un poids important la note du programme de pós-graduação d’accueil.

35On peut noter qu’il n’y a pas actuellement au Brésil de système d’évaluation unifié (global) des équipes ou laboratoires de recherche. La gouvernance brésilienne a d’ailleurs commencé à s’intéresser à l’expérience française en la matière (évaluations par l’AERES et par le Comité National du CNRS). Ainsi, en décembre 2013, a eu lieu une première expérience d’évaluation conjointe, par un comité mixte comprenant des évaluateurs externes, par l’IRD et le CNPq des deux LMI (Laboratoires Mixtes Internationaux) de l’IRD avec le Brésil.

Innovation

36Le pays connaît un retard dans le domaine de l’innovation, son économie et son commerce extérieur sont trop fondés sur les matières premières et trop peu sur la technologie. En effet, en regard de son 15^ème rang mondial pour la production scientifique, le Brésil se situe vers le 50^ème rang en matière d’innovation et le nombre de brevets reste très bas (environ 600 et environ 0,1 % des dépôts mondiaux). De plus la majorité des brevets est concentrée dans trois institutions publiques ou para-publiques : Petrobras, EMBRAPA et Fiocruz. Et même s’il y a un très grand nombre de PME et microentreprises (dont une partie liée au « secteur informel »), la plupart sont peu ou pas innovantes. L’activité en R&D autour du pétrole et de l’énergie du géant Petrobras reste un des seuls domaines d’innovation performant au Brésil.

37Le pourcentage des dépenses des entreprises en recherche, développement et innovation par rapport au PIB part en effet de très bas, il était de 0,85 % en 2008, la moitié de la moyenne des pays de l’OCDE. Même s’il augmente très légèrement chaque année (3 % par an), le retard pris est trop important et l’accélération trop faible. De plus, la majorité de ce financement part souvent dans l’achat de machines et équipements, plus que dans la réalisation de projets de recherche et d’innovation.

39Au niveau des universités et instituts de recherche, la création d’agences d’innovation des laboratoires de recherche a été rendue obligatoire par la loi de l’innovation entrée en vigueur en octobre 2005. Si toutes les institutions se sont dotées de structures de valorisation, celles-ci sont encore peu développées. La plus importante et la plus dynamique est l’agence INOVA, rattachée à l’UNICAMP, suivie de près par celle de l’USP. Enfin, il existe plusieurs parcs technologiques de poids, souvent connexes et associés à des universités (USP, UNICAMP, UFRJ…). Deux exemples d’écosystèmes de R&D sont en aéronautique autour du constructeur Embraer à São José dos Campos dans l’État de São Paulo et en exploration du pétrole en eau profonde autour de Petrobras à Rio de Janeiro.

Conclusion

40À l’échelle de l’Amérique latine, le Brésil est un leader en recherche avec la moitié des publications et 60 % du budget. Au niveau international, le pays a récemment beaucoup progressé, le nombre de publications brésiliennes dans des revues indexées a plus que doublé en 10 ans pour atteindre 20 000 par an, passant devant la Russie ou la Suède. Le nombre de doctorats décernés a également doublé. Le Brésil est très bien placé à l’échelle mondiale dans certains secteurs tels que l’agronomie, les biocarburants et les maladies tropicales. Cependant, le nombre de publications ayant un fort impact reste faible, de même que le nombre de brevets.

41Le défi général pour le Brésil en recherche (et de manière plus générale) est de maîtriser d’un point de vue organisationnel la « transition de phase » consécutive à une croissance scientifique récente et rapide (passer de la quantité à la qualité, internationaliser, débureaucratiser…).